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GLOBALER PARTNER IM BEREICH ASSET SERVICING

GLOBALER PARTNER IM BEREICH ASSET SERVICING

CACEIS ist eine internationale Bankengruppe, die sämtliche Back- Office-Leistungen inallenAnlageklassenanbietet. Diemit einer soliden IT-Infrastruktur ausgestattete Unternehmensgruppe bietet ihren Kunden, darunter institutionelle Anleger, Verwaltungsgesellschaften, Banken, Broker und Unternehmen, Lösungen im Bereich Execution, Clearing, Custody, Verwahrstellenfunktion, Fondsadministration an. Als Spezialist für die Auslagerung operativer Prozesse schafft die CACEIS-Gruppe ein Umfeld, das es den Kunden ermöglicht, ihre eigenen Ziele zu erreichen. Mit einem innovativen Produktangebot, das stets den Marktusancen sowie den regulatorischen Anforderungen entspricht, ist die CACEIS-Gruppe ein führendes europäisches Unternehmen, das Dienstleistungen als Verwahrstelle und im Bereich der Fonds- Administration bietet. Bei ihrer Geschäftstätigkeit erzielt CACEIS regelmäßige Zuwachsraten hinsichtlich Vermögenswerten, Kunden und geographischer Abdeckung. Sie erzielt solide Finanzergebnisse und profitiert von der Unterstützung ihres Aktionärs Crédit Agricole S.A. CACEIS ist einer der Grundpfeiler des Großkundenbereichs der Crédit Agricole-Gruppe und hat mit den Partnern Crédit Agricole Corporate & Investment Bank, Indosuez Wealth Management und Azqore verlässliche Partner, wenn es um die Vielseitigkeit der angebotenen Produkte geht. So haben die Kunden der CACEIS- Gruppe Zugang zu integrierten Asset Servicing-, Beratungs-, Finanzierungs- und Anlageangeboten.

Mit einem innovativen Produktangebot, das stets den Marktusancen sowie den regulatorischen Anforderungen entspricht, ist CACEIS führender europäischer Anbieter von Leistungen im Bereich Verwahrstelle und Fonds-Administration.

Die CACEIS-Gruppe ist der langfristige, strategische Partner für ihre Kunden.

WARUM CACEIS ?

LANGJÄHRIGER PARTNER

100% ASSET

SERVICING

MARKTFÜHRER

KUNDENNÄHE

FINANZIELLE STABILITÄT

SERVICE- INNOVATION

SOZIALE VERANTWORTUNG DES UNTERNEHMENS

EXPERTISE

BUSINESS- AGILITÄT

INTEGRIERTE LÖSUNGEN

EINE INTERNATIONALE UNTERNEHMENSGRUPPE AUF WACHSTUMSKURS

NIEDERLANDE

BELGIEN

DEUTSCHLAND

GROßBRITANNIEN

LUXEMBURG

IRLAND

SCHWEIZ

FRANKREICH ITALIEN

KANADA

HONG KONG

FOLLOW-THE-SUN WORKFLOW CACEIS bietet allen Kunden unabhängig von ihrem geografischen Standort homogene und zuverlässige Leistungen und gewährleistet kontinuierlichen Service dank Präsenz in allen Zeitzonen.

3.500 MITARBEITER

CACEIS IST EINES DER FÜHRENDEN EUROPÄISCHEN UNTERNEHMEN IM BEREICH ASSET SERVICING UND ZÄHLT ZU DEN WICHTIGSTEN WELTWEITEN AKTEUREN

2,6 Bio. € ASSETS UNDER CUSTODY

1,7 Bio. €

1,1 Bio. € ASSETS UNDER DEPOTBANK

ASSETS UNDER ADMINISTRATION

964 2016

1.106

1.058

880 2015

2.522

2.656

2.633

1.573

1.765

1.695

2.330

1.480

2017

2017

2018

2018

2017

2016

2018

2015

2016

2015

Per 31. Dezember 2018

MASSGESCHNEIDERTE LÖSUNGEN

DIE CACEIS-GRUPPE BEGLEITET IHRE KUNDEN BEI ALLEN BACK-OFFICE-TÄTIGKEITEN, VON DER AUSFÜHRUNG VON AUFTRÄGEN BIS ZUR VERWAHRUNG DER VERMÖGENSWERTE IM PORTFOLIO

MARKET SOLUTIONS

MIDDLE-OFFICE SERVICES

ASSET ADMINISTRATION & ACCOUNTING

CUSTODY & CASH SERVICES

CORE SOLUTIONS EXECUTION-TO-CUSTODY

REPORTING

&

ASSET MANAGERS & FUNDS

TAILORED SOLUTIONS

INSTITUTIONAL INVESTORS

DIGITAL SERVICES

PRIVATE EQUITY & REAL ESTATE FUNDS

BANKS

BROKERS/DEALERS

CORPORATES

74,3  74,3 % AUFWAND-ERTRAGS-VERHÄLTNIS OPERATIVE EFFIZIENZ 178 178 Mio. € NETTOERGEBNIS - ANTEIL DER GRUPPE RENTABILITÄT

EIN AUSGEWOGENES ENTWICKLUNGSMODELL 2018 erhöhte sich die Rentabilität von CACEIS weiter dank gestiegener Erträge und wirksamem Bilanzmanagement. Die kontinuierlichen Investitionen, auch in neue Technologien, tragen zur Diversifizierung des Angebots und des Kundenstamms bei und verbessern gleichzeitig die operative Effizienz.

FÜR JEDEN KUNDEN

UNSERE DIGITALEN PLATTFORMEN

Execution (Equity, Futures & Options, Commodities, Bonds, Money Market), Clearing, Forex, Securities Finance, Collateral Management Trade Management, Position Keeping, OTC Derivatives Services, Share Class Hedging, Multi-Custodian Integration Portfolio Administration, Fund Administration, Regulatory Reports, Performance & Risk Analysis Local & Global Custody, Custody Mirroring, Payments, Liquidity Management, Forex Standing Instructions Management of Financial, Regulatory & Tax Reporting (ESG & Climate, Performance Measurement & Analysis, etc.)

Depositary Trustee, Fund Structuring, Fund Distribution, Risk Reporting

Investment Accounting & Analysis, ESG Reporting, Unit-Link Platform, Solvency II, Pledge, TEEPI Depositary & Position Keeping, Fund Administration, Fund Financial Control & Reporting, Financing Custody White-Labelling, Cash Management, Debt Issue Management

Cash Equity Clearing, Outsourcing Middle & Back-Office

Securities & Financial Services, General Meetings, Debt Issuance, Employee Share Ownership Plans

EINE SOLVENZ OBERHALB REGULATORISCHER ANFORDERUNGEN DER AUFSICHT UNTERLIEGENDES EIGENKAPITAL TIER 1: 1.490 MIO. € TIER 1 + TIER 2: 1.764 MIO. €

SOLVABILITÄTSKOEFFIZIENT TIER 1: 16,50 % TIER 1 + TIER 2: 19,60 % STANDARD & POOR’S: A+/A-1

UNSER FOKUS  ASSET SERVICING

CACEIS konzentriert alle Ressourcen auf das Asset Servicing, um die Bedürfnisse einer anspruchsvollen Kundschaft zu erfüllen. Dabei setzen wir unser Kapital so ein, dass die Vermögenswerte unserer Kunden bestmöglich geschützt sind. Darüber hinaus investieren wir in die Fortbildung unserer Mitarbeiter sowie in deren Arbeitsmittel, um den hohen Service- Anforderungen unserer Kunden entsprechen. FÖRDERN VON INNOVATIONEN Die CACEIS-Gruppe investiert kontinuierlich in ihre IT-Systeme und in die Entwicklung innovativer Lösungen, um alle Kundenbedürfnisse zufriedenzustellen. Beispielsweise wurde CACEIS aufgrund eines dediziertenAngebots sowie eines integrierten Front-to-back- Ansatzes ein bevorzugter Partner im Bereich Private Equity. Des weiteren hat sich die Gruppe dauerhaft der Förderung von Innovation und digitaler Transformation zumNutzen von Kunden undMitarbeitern verschrieben. Sowird das „ESG- und Klima- Reporting“, bei dem der ESG-Score (Umwelt, Soziales und Unternehmensführung) der Kundenportfolios bewertet wird, über das OLIS-Kunden-Portal zur Verfügung gestellt. EineweitereBesonderheit ist das CACEIS Innovation Lab, eine Plattformzur gemeinschaftlichen Innovation, die 2019 als beste Innovation ausgezeichnet wurde. Damit will CACEIS die Nutzererfahrung ihrer Kunden mithilfe neuer Technologien verbessern. Mit der Applikation „Market Place“ rundet die CACEIS-Gruppe ihre Innovationskraft bezüglich der TEEPI-Plattform ab - diese ermöglicht dieZeichnungundAggregation vonFondsanteilen, die auf der Blockchain- Technologie basiert. EIN VERANTWORTUNGSVOLLER PARTNER DieCACEIS-Gruppe ist überzeugt, dasseinenachhaltigeSozial-, Gesellschafts- undUmweltbilanz die Basis für langfirstiges Wachstum ist. Der im Januar 2019 veröffentlichte CACEIS- Verhaltenskodex zeigt die selbst gesetzten Anforderungen bezüglich der Verantwortung und Qualität aller Geschäftstätigkeiten sowie die Entschlossenheit, den Kunden und allen Stakeholdern jederzeit bestmöglichen Service zu bieten. Als verantwortungsvollerArbeitgeber fördert dieCACEIS-GruppedenAusbauder Kompetenzen ihrer Mitarbeiter. dazu gehören auch proaktive Programme rund um Konformität, Vielfalt, GleichberechtigungundLebensqualität imberuflichenUmfeld. DiesestärkendenZusammenhalt, das Engagement und die Motivation der Teams. Zudem ist die CACEIS-Gruppe stets bestrebt, die eigene Umweltbilanz zu verbessern, und hält ihre Partner an, vergleichbare Ansätze zu verfolgen.

NETTO-ERGEBNIS AUS DEM BANKGESCHÄFT

25 %

38 %

Aufgliederung nach Einkunftsarten

879 879 Mio. €

DEPOTBANK – VERWAHRUNG FONDSDIENSTLEISTUNGEN EMITTENTEN DERIVATE - DEVISENGESCHÄFTE - WERTPAPIERLEIHGESCHÄFTE BARMITTEL

11 %

3 %

23 %

EIN INTERNATIONALES VERTRIEBS-TEAM GEMEINSAM STRATEGISCHE PARTNERSCHAFTEN BILDEN

Die Vertriebsteams von CACEIS verstehen dank ihrer langjährigen Erfahrungen die komplexen Anforderungen einer internationalen Kundschaft. Sie decken sämtliche Märkte ab. Mit einem zentralen Ansprechpartner im Vertrieb, der die Qualität der Leistungen auf allen Märkten, auf denen die Kunden aktiv sind, garantiert, entwickelt die CACEIS-Gruppe eine enge Geschäftsbeziehung zu ihren Kunden.

IHRE ANSPRECHPARTNER Karim Allouache : Kunden aus dem Nahen Osten & Nordafrika Philippe Bens : Kunden aus Schweiz France Colas : Kunden aus den Benelux, Osteuropa & Skandinavien Neil Coxhead : Kunden aus Großbritannien & Irland Francesca De Bartolomeo : Kunden aus Südeuropa & Lateinamerika David Li : Kunden aus Asien Anja Maiberger : Kunden aus Deutschland & Österreich Bruno Bourbonnaud : Kunden aus Frankreich

Arnaud Garel-Galais : Private Equity, Real Estate and Securitisation François Reboul : Market Solutions

SOLID & INNOVATIVE

CRÉDIT AGRICOLE GROUP (über Crédit Agricole S.A.) BETEILIGUNGSSTRUKTUR 100 10 %

CACEIS profitiert von der Unterstützung einer der führenden Akteure des Bankensektors in Europa. Von ihr erhält sie die notwendigen Ressourcen, um ihre Strategie umzusetzen und das Wachstum ihrer Kunden zu fördern.

LOKALE EINHEITEN

BELGIEN Brüssel +32 2 209 26 00

IRLAND Dublin +353 1 672 16 00 ITALIEN Mailiand +39 02 721 74 411 KANADA Mississauga +1 905 507 7704

DEUTSCHLAND München +49 89 5400 00 Frankfurt +49 89 5400 00 FRANKREICH Bank & Fund Administration Issuer Services Paris/Issy-les-Moulineaux +33 1 57 78 00 00

LUXEMBURG Luxemburg +352 47 67 9

GROßBRITANNIEN London EC2A 2DA +44 207 858 08 60

NIEDERLANDE Amsterdam +31 20 530 83 00 SCHWEIZ Nyon +41 58 261 9400 Zurich +41 44 360 390

HONG KONG Hong Kong +852 3742 3110

Gestaltung/Realisierung: Abteilung Kommunikation CACEIS Druck: Graph’Imprim - FSC-zertifiziert

© April 2019 CACEIS – Alle Rechte vorbehalten Diese Broschüre hat rein informativen Charakter und stellt keinesfalls ein Angebot für Dienstleistungen, eine Empfehlung oder eine Beratung dar. CACEIS ist eine Aktiengesellschaft mit einem Gesellschaftskapital in Höhe von 654.000.000 €. Gesellschaftssitz: 1-3, place Valhubert 75013 Paris - Frankreich. Handelsregister von Paris Nr. 437580160.

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