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3 / 2016

Artikel: Karsten Kehl, Leiter Projektmanagement / Business Development der BCA AG

Neuigkeiten zur Investmentsoftware

DIVA jetzt mit Dokumenten-Upload-Funktion

In Zeiten einer immer stärker regulierten Finanzbranche ist es not-

wendig, zur Dokumentation von Wertpapiergeschäften zunehmend

auf elektronisch unterstützte Archivierungsprozesse zurückzugrei-

fen. Gerade auch, da aktuell anzunehmen ist, dass unter den be-

vorstehenden weiteren Regulierungsmaßnahmen des Gesetzge-

bers, wie z. B. MiFID II, die Dokumentationsvorschriften tenden-

ziell eher noch zunehmen werden. Aus diesem Grund gibt es in

der Investmentsoftware DIVA ab sofort die Möglichkeit, unter-

schiedlichste Dokumente im Rahmen einer Kundenbeziehung di-

gitalisiert je Kunde abzulegen.

Funktion und Anwendung

Mit der neuen Funktion können alle aufbewahrungspflichtigen

Dokumente aus der Kundenberatung – sowohl jene, die direkt

aus der DIVA erstellt und mit einem QR-Code versehen worden

sind, als auch alle weiteren – revisionssicher zugeordnet und in

einer „elektronischen Kundenakte“ gespeichert werden. Dies

umfasst u. a. Beratungsdokumente, Orderaufträge und allge-

meinen Schriftverkehr sowie weitere Materialien, wie z. B. Mak-

lerverträge, eigenen Schriftwechsel.

Direkt auf der DIVA-Startseite befindet sich gut sichtbar links ne-

ben der Schnellsuche der neue Upload-Button. Per Klick in das

Feld „Dokumente hochladen“ öffnet sich ein Fenster, über welches

man eine oder auch mehrere Dateien von der Festplatte zum Upload

auswählen kann. Der Upload von Dokumenten kann jederzeit er-

folgen – überwiegend unabhängig davon, wo man sich gerade in-

nerhalb der Investmentsoftware DIVA befindet (Anlageberatung,

Vermögensaufstellung und Portfolio Master ausgenommen).

Dabei werden innerhalb der Anwendung zwei Sachverhalte unter-

schieden. Zum einen der Upload von Dokumenten mit erzeugtem

QR-Code aus der DIVA, zum anderen der Upload von Dokumenten

ohne QR-Code.

Beschreibung und Bestellmöglichkeit

Weitere Informationen zum Dokumenten-Upload inkl. einer detail-

lierten Prozessbeschreibung (PDF und Video) für Dokumente so-

wohl mit als auch ohne QR-Code sind in Business plus auf der

Startseite (Rubrik „Business plus Information“) hinterlegt.

Um auch in Zukunft den Themen Digitalisierung und Prozessopti-

mierung Rechnung zu tragen, arbeiten wir derzeit an einer auto-

matischen Orderweiterleitung für ausgewählte Lagerstellen.

Wer aktuell die neue Investmentsoftware DIVA mit ihren vielen

Vorzügen noch nicht nutzt, kann seinen Zugang unter

www.bca.de/diva

direkt beantragen.

KONTAKT

Für weitere Fragen kontaktieren Sie gerne unseren

Vertriebspartnerservice:

Tel. 06171-9150-140

E-Mail:

kundenservice@bca.de