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3 / 2016
Artikel: Karsten Kehl, Leiter Projektmanagement / Business Development der BCA AG
Neuigkeiten zur Investmentsoftware
DIVA jetzt mit Dokumenten-Upload-Funktion
In Zeiten einer immer stärker regulierten Finanzbranche ist es not-
wendig, zur Dokumentation von Wertpapiergeschäften zunehmend
auf elektronisch unterstützte Archivierungsprozesse zurückzugrei-
fen. Gerade auch, da aktuell anzunehmen ist, dass unter den be-
vorstehenden weiteren Regulierungsmaßnahmen des Gesetzge-
bers, wie z. B. MiFID II, die Dokumentationsvorschriften tenden-
ziell eher noch zunehmen werden. Aus diesem Grund gibt es in
der Investmentsoftware DIVA ab sofort die Möglichkeit, unter-
schiedlichste Dokumente im Rahmen einer Kundenbeziehung di-
gitalisiert je Kunde abzulegen.
Funktion und Anwendung
Mit der neuen Funktion können alle aufbewahrungspflichtigen
Dokumente aus der Kundenberatung – sowohl jene, die direkt
aus der DIVA erstellt und mit einem QR-Code versehen worden
sind, als auch alle weiteren – revisionssicher zugeordnet und in
einer „elektronischen Kundenakte“ gespeichert werden. Dies
umfasst u. a. Beratungsdokumente, Orderaufträge und allge-
meinen Schriftverkehr sowie weitere Materialien, wie z. B. Mak-
lerverträge, eigenen Schriftwechsel.
Direkt auf der DIVA-Startseite befindet sich gut sichtbar links ne-
ben der Schnellsuche der neue Upload-Button. Per Klick in das
Feld „Dokumente hochladen“ öffnet sich ein Fenster, über welches
man eine oder auch mehrere Dateien von der Festplatte zum Upload
auswählen kann. Der Upload von Dokumenten kann jederzeit er-
folgen – überwiegend unabhängig davon, wo man sich gerade in-
nerhalb der Investmentsoftware DIVA befindet (Anlageberatung,
Vermögensaufstellung und Portfolio Master ausgenommen).
Dabei werden innerhalb der Anwendung zwei Sachverhalte unter-
schieden. Zum einen der Upload von Dokumenten mit erzeugtem
QR-Code aus der DIVA, zum anderen der Upload von Dokumenten
ohne QR-Code.
Beschreibung und Bestellmöglichkeit
Weitere Informationen zum Dokumenten-Upload inkl. einer detail-
lierten Prozessbeschreibung (PDF und Video) für Dokumente so-
wohl mit als auch ohne QR-Code sind in Business plus auf der
Startseite (Rubrik „Business plus Information“) hinterlegt.
Um auch in Zukunft den Themen Digitalisierung und Prozessopti-
mierung Rechnung zu tragen, arbeiten wir derzeit an einer auto-
matischen Orderweiterleitung für ausgewählte Lagerstellen.
Wer aktuell die neue Investmentsoftware DIVA mit ihren vielen
Vorzügen noch nicht nutzt, kann seinen Zugang unter
www.bca.de/divadirekt beantragen.
KONTAKT
Für weitere Fragen kontaktieren Sie gerne unseren
Vertriebspartnerservice:
Tel. 06171-9150-140
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